????對于這起詐騙案的中間人網(wǎng)絡(luò)，律師們有多種追究責(zé)任的渠道

????作者：TELIS DEMOS

????整天游蕩在棕櫚灘鄉(xiāng)村俱樂部，并引薦自己的朋友到一個(gè)獨(dú)享且似乎很安全的存錢之處——伯納·麥道夫投資證券公司（Bernard L. Madoff Investment Securities）。能得到這樣一份差事可真不錯(cuò)！而這正是羅伯特·賈夫（Robert Jaffe）的生活。賈夫是一位來自南佛羅里達(dá)的慈善家，是 Kay Windsor 服裝品牌的創(chuàng)始人卡爾·夏皮羅（Carl Shapiro）的女婿。卡爾·夏皮羅是麥道夫最早的投資者之一。大約 20 年前，夏皮羅給賈夫找了這份向麥道夫引薦投資者的工作。賈夫告訴《棕櫚灘每日新聞》（Palm Beach Daily News）說，他從投資者的首批獲利中提成一個(gè)很小的比例。他形容“這是行業(yè)慣例”。

????但是，隨伯尼·麥道夫（Bernie Madoff）被指控設(shè)計(jì)了一起 500 億美元的“龐氏騙局”[ Ponzi scheme，即參與者通過編造高回報(bào)的預(yù)期來吸引新的參與者投資，并以此獲取收益。這種騙術(shù)因由一個(gè)名叫查爾斯·龐齊（Charles Ponzi）的人發(fā)明而得名——譯注]，賈夫的悠哉游哉生活也變得糟糕起來。而且，受到欺詐的麥道夫投資者開始追問，像賈夫這樣的中間人有什么問題（見附文）。盡管公訴人對中間人問題未作評論，但“聯(lián)邦調(diào)查局將會(huì)努力對他們提起指控”，代理一名麥道夫投資者的一位紐約州律師說，“離開了這些推銷人員，龐氏騙局就不會(huì)成形。”

????但是，僅僅充當(dāng)中間人是否就足以成為坐牢的原因？有關(guān)欺詐的刑法要求行為人存在“知悉和意圖”，托馬斯·皮施（Thomas Piesch）說。皮施曾任波士頓公訴人，目前在波士頓的 Conn Kavanaugh 律師事務(wù)所任辯護(hù)律師。要證明這一點(diǎn)相當(dāng)困難，因?yàn)槭聦?shí)上需要提出直接證據(jù)才行，例如一封該死的電子郵件。

????公訴人可用的一個(gè)不太有把握的訴訟策略是，主張賈夫和其他中間人的行為構(gòu)成“故意無視”。“故意無視”的一個(gè)經(jīng)典的例子就是：如果你身處哥倫比亞，有人給你一個(gè)包裹，付給你 1 萬美元，要你把它送到美國，那么你很難否認(rèn)說不知道這個(gè)包裹之中可能是毒品。在麥道夫案中，相關(guān)的事實(shí)是中間人忽視種種預(yù)警信號(hào)，包括公司聘用一家規(guī)模很小的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，以及收益高得不切實(shí)際。當(dāng)然，為數(shù)眾多的其他人也沒有注意到這些信號(hào)，例如美國證券交易委員會(huì)（SEC）和莫特·朱克曼（Mort Zuckerman）等投資者。夏皮羅本人也損失了數(shù)百萬美元。夏皮羅代表家族對《棕櫚灘每日新聞》說，他不曾懷疑過其中有詐，并稱此事的披露對他來說就像是“在心口上捅了一刀”。這可能表明推銷者被打了悶棍，而非故意無視欺詐行為。

????在決定麥道夫中間人的命運(yùn)時(shí)，另一個(gè)關(guān)鍵的變數(shù)是，麥道夫是否會(huì)對聯(lián)邦調(diào)查局說這些中間人參與了這一騙局。參與騙局可以構(gòu)成提起共謀指控的理由。即便他們是無辜的，麥道夫也可能會(huì)誣陷他們，因?yàn)閾?jù) Thorp Reed & Armstrong 律師事務(wù)所的辯護(hù)律師羅伯特·里奇（Robert Ridge）介紹，交代同伙有助于減少刑期。

????欺詐罪最高可處 20 年的刑期，但在如此規(guī)模的欺詐案中“可能會(huì)高達(dá)幾十年”，皮施說。對于欺詐罪而言，共犯并不會(huì)受到較輕的懲罰，如果被判有罪，麥道夫的推銷人員將要對整個(gè)騙局負(fù)責(zé)。而這還只是刑事責(zé)任而已。在民事責(zé)任方面，中間人還可能要面臨受欺詐的投資者提起的訴訟，而且據(jù)律師介紹，證明民事指控會(huì)比證明刑事指控更加容易。“我們無需證明存在欺詐。” 德·凱思林（Reed Kathrein）說。凱思林所在的律師事務(wù)所總部位于芝加哥市，它正在調(diào)查該案中的中間人。“我們可能會(huì)以違反信義義務(wù)（fiduciary duty，即受托人對受益人應(yīng)負(fù)的最高善意、信任、坦誠等義務(wù)——譯注）為由起訴。”所以說，在向你的高爾夫好友提供任何投資建議前，一定要三思而后行。

????譯者：鄭歡