美鋁能經受住聯邦政府的調查嗎？

????外國公司主動向美國司法部報案，指控一家《財富》美國500強公司肆意從事違法活動的情況非常罕見。因此可以想象，當巴林政府控制的巴林鋁業公司（Aluminium Bahrain）暗示，美國鋁業公司（Alcoa）及其前任官員有大規模腐敗行為時，檢察官有多么驚訝。

????巴林鋁業公司聲稱，美鋁的代理人有計劃地賄賂巴林的高層官員，作為回報，這些官員以水分極大的價格購買美鋁公司的鋁板，這也是生產鋁制品的關鍵原料。這家巴林公司指控，近20年來這種欺詐行為讓公司付出的代價超過了4.2億美元。

????這很可能是《海外反腐敗行為法》（Foreign Corrupt Practices Act）框架下非常有意義的案例，按照《海外反腐敗行為法》，在美國經營的公司賄賂外國官員屬于違法行為。但是經過4年多的調查，耗費了大量精力之后，美國的檢方仍未確定起訴，也沒有達成和解，或者徹底放棄這個案件。事實證明，當調查外國的腐敗案件時，即使有一家涉案公司表示，它的前高管收受了賄賂，要想查清案件仍然非常困難。一些模糊的事實情況，身處幾千英里之外的證人，司法沖突，再加上其他無數因素讓案件調查陷入了停滯。“大家告訴我，這會持續相當長的時間。”巴林鋁業公司董事長馬穆德·阿爾·科荷吉（Mahmood Al Kooheji）說。“我尊重必要的流程。但是我認為完全用不了這么長時間。”

????這個故事大約發生在40年前，當時巴鋁開始從美鋁購買鋁板。到了20世紀80年代末，雙方的關系開始惡化，而且有人——美鋁認為是巴鋁公司的人，但巴鋁矢口否認——暗中提議，派遣特使緩和雙方的關系。這個特使就是維克托·達戴爾（Victor Dahdaleh）。

????現年68歲的達戴爾當時扮演的絕不僅僅是特使的角色。有約旦血統、持加拿大護照的達戴爾雖然身材肥胖，但是極具個人魅力，而且在當地家喻戶曉。他的家族經營的Dadco公司已有近百年的歷史，公司從事投資、貿易和制造活動，而且在當地也有業務。達戴爾曾在美鋁的一個競爭對手公司工作。多年來，達戴爾本人也逐漸構建起一系列業務，其中包括一家從美鋁公司手中收購的、位于德國的鋁板生產廠。如今，已經是億萬富翁的達戴爾陪英國女王進餐，與英國前首相托尼·布萊爾和美國前總統比爾·克林頓有交情。

????當然，聘請中間人牽線搭橋，解決困擾公司的文化和政治障礙（在本案中是在波斯灣地區）是再正常不過的事了。事實上，美國駐巴林大使館一度還建議美國公司聘請代理人。

????但是，巴鋁指出，達戴爾與美鋁公司之間的關系非常曖昧。美鋁允許達戴爾在他的信箋的抬頭處使用美鋁公司的標識。美鋁在匹茲堡的高管告訴巴鋁公司高管，達戴爾的一家經濟實體是“我們的合作公司”，但是巴鋁公司表示，他們其實并不知道該公司隸屬達戴爾。

????這個案件的曝光源于巴林皇室的一次內部改革。幾年前，以皇儲為領導的一代接受過西方教育的巴林年輕人逐漸獲得越來越重要的影響力。他們開始質疑國有公司的采購行為。2007年，巴林聘請了公司調查企業Kroll，該公司并沒有透露它的收費。

????結果，一個匪夷所思的戲劇性情況出現了。2008年2月初，巴鋁代表來到美鋁。“我們認為你們一直在向我們行賄，而且絕不是一天兩天了，”巴鋁的律師在一次談話中對美鋁公司總法律顧問勞倫斯·珀特爾（Lawrence Purtell）如是說，雙方承認有過這次談話。美鋁組建了董事會特別委員會，調查這一指控。美鋁公司律師的第一反應是：算了吧，你們告不了我們。

????隨后巴鋁以敲詐和欺詐罪把美鋁公司、達戴爾以及一位美鋁公司副總裁告上了聯邦法庭。這起案件不斷被推遲，直到去年秋天司法部要求不要把案件的刑事偵查復雜化，案件才得以進行。[證券交易委員會（SEC）也在展開調查。] 6月，法官駁回了美鋁公司和達戴爾提出的撤銷案件的請求。當時，巴鋁已經收集了大量證據，證明存在行賄行為，其中包括銀行資金往來記錄，顯示達戴爾把數百萬美元匯給巴鋁員工。

????但是，美國的檢方不能僅憑合理質疑提出訴訟，還必須找到證據，為此他們面臨巨大的刑事偵查壓力，因此對他們來說，準備行賄案的起訴非常棘手。由于近些年來已經在若干起著名的腐敗案中敗訴，因此聯邦政府似乎有些草木皆兵。在涉及公司的案件中，政府通常更喜歡爭議較少的裁決：受指控的公司展開調查，承認存在過失，并且同意接受處罰。在對美鋁公司的調查中，只有一家公司，即巴鋁指控發生了不正當的行為。美鋁公司并不否認提供了報酬；只是公司表示，它認為這些證據并不能支持巴鋁的指控。[美鋁公司可以辯稱，它對代理人的行為并不知情，而公司的內部調查也持同樣結論。但是diGenova & Toensing律師事務所的白領刑事律師布拉迪·騰辛（Brady Toensing）說，只要沒有暗示可能發生不當行為的預警，這樣的觀點就會得到認可。]